日本供应商尽职调查清单

记录供应商的日文和英文法定名称、注册地址、企业编号（如可获得）、网站域名、报价地址、银行收款人，以及答复人员的姓名和职务。确认该公司是制造商、授权经销商、独立贸易商、维修服务商，还是中间商。合法公司也可能超出其通常的授权范围或能力进行报价。

付款前解决所有不一致之处。贸易名称、电子邮件域名、银行所在国家、发票开具方和发货方可能因正当原因不同，但应以书面形式说明其关系。确认银行账户变更或其他敏感指示时，应从权威的公司来源独立获取联系方式；不要仅依赖发布变更通知的那条消息。

询问供应商如何取得该产品，以及有哪些证据能够将实物与报价中的制造商、型号、状态和来源对应起来。根据风险程度，证据可以包括制造商或经销商授权、正式报价、实物照片、序列号或批次信息、标签、检验记录、维修报告，以及随货同行的文件。

不要把商标、目录图片、平台商品页面，或“正品”等表述直接视为已验证的来源证明。询问交付物与证据不符时由谁负责。对于受控品牌或涉及安全的零部件，可考虑直接向制造商或授权渠道确认，并将回复与采购记录一并保存。

检查供应商能否回答本订单中的关键问题：完整订货代码、版本、状态、数量、交期依据、出口资格、包装、检验、文件、质保和例外情况。在适当情况下，要求提供相关记录的删减版样本。精美的网站或快速回复，都不能替代一致且具备技术素养的答复。

对于制造或翻新业务，应根据风险程度审查工艺范围、分包情况、设备、胜任人员、材料控制、检验方法、校准、不合格品处理、产能和业务连续性安排。仅凭问卷获得的证据力度较弱；当后果足以构成理由时，应采用文件审查、视频或现场评估、样品、首件检验或第三方检查。

对照报价单、合同、发票、银行账户、出口文件和运输文件中的法律实体。明确币种、税费、付款时间、银行费用、Incoterms规则及指定地点、检验、验收、质保、退货、取消和争议处理方式。异常优惠的价格、催促付款、无法解释的收款人变更，以及拒绝记录业务范围，都是应暂停处理的理由，而不只是谈判筹码。

对于新合作关系，应通过样品、首件、小额首单、里程碑证据、最终付款前检验，或其他适合该交易的控制措施限制风险敞口。这些措施不能证明供应商一定安全；它们只能让错误更容易被发现、让损失更容易被控制。记录谁批准了剩余风险，以及增加采购量前必须达到什么结果。